證監會周五（4月16日）晚間發布了《關于加強證券經紀業務管理的規定》，規定明確了證券公司應當建立健全證券營業部管理制度，保障證券營業部規范運營。而證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，該規定自5月1日起施行。
規定要求，證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容，考核結果應當以書面或者電子方式記載、保存。
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